8月16日晚，证监会公布了一份关于章建平的罚单。罚单称，章建平借用他人证券账户，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。
同日，深圳证监局连开4张罚单，因互联网营销活动开展不规范，两家期货公司及相关责任人被采取监管措施。
超级牛散借用他人账户被查
罚单信息显示，章建平，男，1966年4月出生，自由职业，住址：浙江省杭州市拱墅区。方德基，男，1944年11月出生，退休，住址：浙江省杭州市临安区。
依据《证券法》的有关规定，证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
证监会认为，章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，证监会决定：对章建平责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对方德基责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
对投资者来说，章建平、方文艳、方德基这三个名字并不陌生，都是A股市场的超级牛散。
根据此前上市公司的一份增持公告，方德基为章建平的岳父，两人是一致行动人关系。章建平与方文艳为夫妻关系，方德基与方文艳为父女关系，故三人构成一致行动人，同为信息披露义务人。
章建平早在20世纪90年代即以5万元入市，曾创下了“5年时间身家翻150倍”的神话。根据私募排排网的信息，截至2024年4月30日，章建平家族共现身3家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。其中，新进2家汽车整车公司；家族共同持有一家农林牧渔公司，持股不变。
两家期货公司被责令改正
8月16日，深圳证监局连开4张罚单，因互联网营销活动开展不规范，两家期货公司及相关责任人被采取监管措施。
根据相关行政监管决定，上述两家期货公司在开展互联网营销活动中存在以下问题：A公司向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档；B公司存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等。深圳证监局责令这两家期货公司改正，并对相关责任人出具警示函。
据了解，今年以来，监管部门对期货公司及相关责任人采取的监管措施中，互联网营销业务违规是其中一块。
一位期货公司互联网金融业务人员透露，早期确有公司通过一些“擦边”业务形式做出了业务规模，但近几年监管部门持续增强对居间业务和互联网金融业务的监管，这类情况迅速减少，行业也在探索如何合规地运用流量红利。（叶子）
编辑/田野